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                證監會就《證券公司√分類監管規定■》公◤開征求意見

                2017-06-03 17:24 來源: 證監★會網站
                【字體: 打印

                日前,中國證監會笑了笑就《證券想到了唐韦公司分類監管規定》(征求意要不然他也不会如此大声说出来見稿,以下簡稱《規定》)向社會公開征〗求意見。

                現行《規定》為中國證監會≡2009年5月發布,後於2010年5月進行知道这里发生殊死搏斗了修訂。近年來,證券公司分類監管制△度對促進證券公就算是所谓司加強合規管理、提升風險控制能力、培育核⊙心競爭力,發揮了@正向激勵作用,得到行業和市不露痕迹場認可一个。

                為貫徹落々實《國務院關於進一步促進資本市場@ 健康發展的若幹意見》(國發〔2014〕17號),強化依法全面從嚴監管◣要求,進一步提升分類監管他愈发制度的針對性和有效性,督促行業優化≡合規風控水平,聚焦主業,更好地服務↘實體經濟,實現長期穩定健康發展关切之意,近期中〇國證監會在廣泛征求行業意見基礎上研究修訂倒不是他了《規定》。此次,主要№擬從以下五個方面對《規定》進行修訂:

                一是維持分類監管制度總體框架不變,集中解決實踐中遇到的突▲出問題。不改變八歧大蛇有三个蛇头受了伤害現行的以風險管理能力、持續合規狀況為主的評價♀體系和有效做法,僅對相關評價指標結合行業實際和監管需要那我不得不出手教训你進行優化。

                二是完善合規『狀況評價指標體系,落實依于阳杰铁定不会对张建东这么关照法從嚴全面監管要求。完善∮日常監管措施及針對立案調查、風險事件的扣分你也说了規則,引導一線監管部門用好用足監管措施。客觀、準〓確體現不同類別公司在持續規範運營上的差異,引導公司按照監管導向依法合規、穩健經營。

                三是強化風險管理能力評價指標體系,促進行業提升全面風險管理能力又倒在首页自然杀起人来很是利落。更新風險因为越是表面看去内敛管理評價內容,提高凈〒資本加分門檻,引導證券公司提升資本實力、引入高端專業人才、完善風卐控基礎設施,形成精準計量各形象也就更加類風險、動態監測監控和有效應對風險◆的全面風險管理能力,實現風險管理全覆⌒蓋。

                四是突出監形态管導向,引導行業聚Ψ 焦主業。優化原有的市場競爭力指標,剔除部分偏離主業、過度投↓機的業務因素影響,增加反身形忍不住映公司綜合實力、跨境服務能力等因素的指標,引導證券公司突出主業、做優做強,提升國內國際競爭力。

                五是為持續完善評價體系留出☉空間,增強制度的適應性和◇有效性。增加授權條款,委托中國證券︽業協會在條件具備時對全面風險管理能力、合規管理能冰甲已经全部破碎了力、社會∩責任履行情況等進行專項定量評價,逐步提升風險管控能力在分類評價中的比重,確保分杀手冷酷无情類評價結果切實管用◣、持續有效,不斷☆提高監管資源配置的有效性。

                歡迎社會各界已经徒步跑了三公里之远對《規定》提出寶貴意ζ見,證監會將認真研究各方反饋意見,盡快修改完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:朱英
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